Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt CTCP Dịch vụ và Địa ốc Đất xanh miền Bắc (Đất xanh miền Bắc) số tiền 92,5 triệu đồng đối với hành vi Không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Đất xanh miền Bắc không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho HNX các tài liệu: Báo cáo tình hình tài chính năm 2024. Công ty gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho HNX không đúng thời hạn tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2022, Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2023, Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2023, Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2023, Báo cáo tài chính năm 2023, Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2023, Tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên năm 2024; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022, Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2023.
Tập đoàn Công nghiệp Than - Khoáng sản Việt Nam (TKV) bị phạt 92,5 triệu đồng do vi phạm quy định về thời hạn công bố thông tin. Cụ thể, tập đoàn chậm gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) từ 10 ngày làm việc trở lên đối với hàng loạt tài liệu.
Trong số này có báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020, báo cáo tài chính năm 2020, báo cáo tài chính bán niên năm 2021 và báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021.
Danh sách tài liệu tiếp tục kéo dài sang các năm sau, gồm báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2021, báo cáo tài chính năm 2021, báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2022 và nhiều tài liệu khác.
Vi phạm không chỉ nằm ở các báo cáo tài chính thông thường mà còn liên quan trực tiếp tới những thông tin mà người sở hữu trái phiếu quan tâm như tình hình sử dụng nguồn vốn huy động, thanh toán gốc và lãi, cũng như việc thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành.
Một trường hợp đáng chú ý là báo cáo tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2025. Theo quy định, tài liệu này phải được công bố vào ngày 31/3/2026, nhưng TKV đến ngày 21/5/2026 mới thực hiện công bố.
Theo số liệu TKV công bố, riêng tháng 8/2026, tập đoàn đạt doanh thu hợp nhất 13.921 tỷ đồng. Lũy kế 8 tháng, doanh thu đạt 124.985 tỷ đồng, tương đương bình quân khoảng 515 tỷ đồng mỗi ngày.
Lợi nhuận trước thuế tháng 8 đạt 421 tỷ đồng, nâng mức lũy kế 8 tháng lên 3.983 tỷ đồng. Trong cùng khoảng thời gian, TKV nộp ngân sách Nhà nước gần 19.000 tỷ đồng.
Hoạt động sản xuất than tiếp tục chiếm vị trí quan trọng trong cơ cấu kinh doanh. Tập đoàn sản xuất 2,666 triệu tấn than nguyên khai trong tháng 8, nâng sản lượng lũy kế 8 tháng lên 25,211 triệu tấn. Sản lượng than thành phẩm lũy kế đạt 25,981 triệu tấn.
Công ty cổ phần Schengen Invest bị xử phạt 250 triệu đồng theo Quyết định số 527 do không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.
Cụ thể, ngày 26/12/2023 Schengen Invest - cổ đông lớn của CTCP In số 4 thông qua tài khoản số 011C012332 mở tại CTCP Chứng khoán Tp.HCM đã mua thêm 225.680 cổ phiếu IN4.
Sau giao dịch, số cổ phiếu IN4 do Schengen Invest sở hữu tăng từ 329.770 cổ phiếu lên 555.450 cổ phiếu, tương ứng tỉ lệ sở hữu tăng từ 27,48% lên 46,29% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của In số 4.
Theo Thanh tra Chứng khoán Nhà nước, với giao dịch này Schengen Invest thuộc trường hợp phải đăng ký chào mua công khai với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhưng đã không thực hiện.
Ngoài khoản phạt 250 triệu đồng, doanh nghiệp còn bị áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả. Cụ thể, Schengen Invest bị buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền đối với số cổ phần có được từ hành vi vi phạm.
Đồng thời, doanh nghiệp bị buộc bán cổ phiếu để giảm tỉ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai, trong thời hạn tối đa 6 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.
Trong nhóm vi phạm công bố thông tin, CTCP In và Bao bì Goldsun bị phạt 92,5 triệu đồng theo Quyết định số 532 do vi phạm quy định về thời hạn công bố thông tin.
Doanh nghiệp bị xác định chậm công bố cho HNX từ 10 ngày làm việc trở lên một số tài liệu, gồm tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; thông tin thay đổi điều kiện, điều khoản trái phiếu GSPCB2225003; và báo cáo tình hình tài chính năm 2025.
Trong đó đối với thông tin thay đổi điều kiện, điều khoản trái phiếu GSPCB2225003 ngày phải công bố là 24/12/2025 nhưng đến ngày 20/1/2026 doanh nghiệp mới công bố với HNX.
Công ty TNHH Dịch vụ Du lịch cáp treo Fansipan Sapa bị phạt 85 triệu đồng vì chậm công bố thông tin. Một trong các tài liệu được cơ quan quản lý nêu là báo cáo tình hình tài chính bán niên 2025 liên quan mã trái phiếu FSP12401, phải công bố ngày 29/08/2025 nhưng đến 26/09/2025 mới thực hiện.
CTCP Mua bán nợ Thuận Minh bị phạt 92,5 triệu đồng do chậm công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) từ 10 ngày làm việc trở lên các tài liệu bao gồm BCTC năm 2021; Tình hình thanh toán lãi gốc trái phiếu năm 2021; Tình hình sử dụng vốn thu được từ phát hành trái phiếu năm 2021; BCTC bán niên 2022; Tình hình thanh toán lãi gốc trái phiếu bán niên 2022; Tình hình sử dụng vốn thu được từ phát hành trái phiếu bán niên 2022; BCTC năm 2022; Tình hình thanh toán gốc lãi năm 2022; Tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu kiểm toán năm 2022; tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp năm 2022; BCTC bán niên 2023; Tình hình sử dụng vốn thu được từ phát hành trái phiếu kiểm toán bán niên 2023; Tình hình sử dụng vốn thu được từ phát hành trái phiếu kiểm toán năm 2023.
CTCP Mua bán nợ Thuận Minh chậm công bố Báo cáo tình hình tài chính năm 2024; Tình hình thanh toán lãi gốc trái phiếu năm 2024; Tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2024; tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2024; Báo cáo tình hình tài chính bán niên 2025; Tình hình thanh toán lãi gốc trái phiếu bán niên 2025; Tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2025; tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2025; báo cáo tình hình tài chính năm 2025, Tình hình thanh toán lãi gốc trái phiếu năm 2025; Tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2025; tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2025; việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn trái phiếu TMDCH2123001; Tình hình thanh toán gốc lãi bán niên 2023, Tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp bán niên 2023; Điều chỉnh lãi suất trái phiếu TMDCH2123001.
Ngoài ra, CTCP Mua bán nợ Thuận Minh cũng chậm công bố thông tin cho HNX dưới 10 ngày làm việc các tài liệu bao gồm việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn trái phiếu TMDCH2123001; Thay đổi điều khoản, điều kiện trái phiếu mã TMDCH2123001.