API thuộc hệ sinh thái APEC Group bị phạt nặng
Ngày 22/10, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt CTCP Đầu tư Châu Á - Thái Bình Dương (HNX: API) do vi phạm thời hạn công bố thông tin.
Cụ thể, Công ty chậm công bố từ 15 ngày trở lên đối với ba tài liệu gồm báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2025 đã kiểm toán, cùng báo cáo thường niên năm 2025. Vi phạm được xác định trên website API, hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX). Với hành vi này, API bị phạt 92,5 triệu đồng.
Đây không phải lần đầu API bị xử phạt. Tháng 8/2022, UBCKNN từng phạt Doanh nghiệp tổng cộng 317.5 triệu đồng với 4 hành vi vi phạm, gồm không công bố hoặc công bố thiếu thông tin, không bổ nhiệm người phụ trách quản trị và thực hiện nhiều giao dịch với bên liên quan khi chưa được cấp có thẩm quyền thông qua.
API là doanh nghiệp bất động sản thuộc hệ sinh thái APEC Group do ông Nguyễn Đỗ Lăng sáng lập, cùng với Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương (HNX: APS) và Đầu tư IDJ Việt Nam (HNX: IDJ). Công ty từng phát triển các dự án như Apec Royal Park Huế, Apec Aqua Park Bắc Giang và Apec Mandala Wyndham Phú Yên, trước khi mở rộng sang lĩnh vực giáo dục từ năm 2025.
Tháng 6/2023, ông Nguyễn Đỗ Lăng bị khởi tố, tạm giam về tội thao túng thị trường chứng khoán trong vụ án liên quan ba cổ phiếu API, APS và IDJ. Còn tại API, hồi tháng 6 vừa qua Hội đồng quản trị vừa có quyết định thay đổi nhân sự cấp cao khi ông Nguyễn Đức Quân từ nhiệm, trao lại vị trí Chủ tịch cho ông Nguyễn Mạnh Cường.Tân Chủ tịch sinh năm 1995, có bằng thạc sĩ xây dựng và hiện giữ chức Tổng giám đốc tại Công ty Cổ phần Đầu tư IDJ Việt Nam. Bộ máy Hội đồng quản trị của API hiện tại còn ba thành viên khác bao gồm ông Hồ Xuân Vinh, bà Nguyễn Đỗ Hoàng Lan và bà Nguyễn Phương Dung. Bà Nguyễn Đỗ Hoàng Lan là con gái của ông Nguyễn Đỗ Lăng, nhà sáng lập Tập đoàn Apec.
API đặt mục tiêu năm 2026 có doanh thu 253 tỷ đồng. Lợi nhuận trước thuế được kỳ vọng đạt hơn 80,2 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế đạt gần 72,9 tỷ đồng. So sánh với kết quả thực hiện của năm 2025, kế hoạch doanh thu năm nay ghi nhận mức giảm khoảng 5%. Mặc dù doanh thu điều chỉnh giảm, doanh nghiệp lại đặt chỉ tiêu lợi nhuận sau thuế tăng vọt lên gần 72,9 tỷ đồng, cao gấp gần 10 lần so với mức 7,5 tỷ đồng đạt được trong năm 2025.
Chứng khoán OCBS bị phạt hơn 340 triệu đồng
Công ty cổ phần Chứng khoán OCBS đã bị thanh tra Chứng khoán Nhà nước phạt tiền 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ (Công ty thực hiện tư vấn hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ (phát hành tháng 8/2025) cho khách hàng không đảm bảo đầy đủ các nội dung theo quy định).
Không những vậy, Chứng khoán OCBS tiếp tục bị phạt 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán (Công ty không thực hiện lưu trữ ghi âm các cuộc gọi đặt lệnh của khách hàng đối với 21 giao dịch chứng khoán đặt lệnh bằng phương thức điện thoại trong năm 2025 của một số tài khoản). Tổng số tiền phạt đối với OCBS là 342,5 triệu đồng.
Về tình hình tài chính, theo báo cáo tài chính quý 3/2026, OCBS có doanh thu hoạt động đạt 259 tỷ đồng, tăng 91% so với cùng kỳ năm ngoái (YoY). Đóng góp lớn nhất cho doanh nghiệp trong kỳ là lãi từ các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ (FVTPL), đạt 109 tỷ đồng, tăng 64% YoY. Lãi từ các khoản cho vay và phải thu đạt 90 tỷ đồng, gấp hơn 4 lần cùng kỳ. Ngược lại, doanh thu môi giới chứng khoán giảm 32% YoY, còn 13 tỷ đồng.
Dù nguồn thu mở rộng, chi phí hoạt động tại OCBS tăng nhanh hơn doanh thu, ở mức 153% YoY, lên 68 tỷ đồng. Trong đó, khoản lỗ từ tài sản tài chính FVTPL đạt 46 tỷ đồng, tăng mạnh so với nền thấp của cùng kỳ năm trước.
Sau các khoản chi phí, OCBS ghi nhận lợi nhuận trước thuế đạt 105 tỷ đồng, tăng 13% YoY. Tuy nhiên, lợi nhuận sau thuế giảm 6% YoY, còn 82 tỷ đồng.
Lũy kế 9 tháng đầu năm 2026, doanh thu hoạt động của OCBS đạt 516 tỷ đồng, gần gấp 3 lần cùng kỳ. Lợi nhuận trước thuế đạt 201 tỷ đồng, tăng 99% YoY; lợi nhuận sau thuế đạt 157 tỷ đồng, tăng 69% YoY.
Công ty cổ phần Tập đoàn Hạ tầng Giáo dục bị phạt hơn 230 triệu đồng
Ngoài 2 doanh nghiệp trên, thanh tra Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định xử phạt đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Hạ tầng Giáo dục. Cụ thể, công ty bị phạt tiền 92,5 triệu với hành vi vi phạm quy định về thời hạn công bố thông tin (Công ty chậm công bố thông tin định kỳ cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội từ 10 ngày làm việc trở lên so với thời hạn theo quy định pháp luật
Phạt tiền 45 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về thời hạn đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ (TPDNRL) tại Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (VSDC) (Công ty chậm đăng ký TPDNRL tại VSDC từ 12 tháng trở lên so với thời hạn theo quy định pháp luật đối với 02 mã trái phiếu EIGCH2227001, EIGCH2227002 (hạn đăng ký: 19/10/2023)).
Phạt tiền 92,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về thời hạn đăng ký giao dịch TPDNRL tại Sở giao dịch chứng khoán (Công ty chậm đăng ký giao dịch TPDNRL từ 12 tháng trở lên so với thời hạn theo quy định pháp luật đối với 02 mã trái phiếu EIGCH2227001, EIGCH2227002 (hạn đăng ký: 19/10/2023)). Tổng mức phạt tiền là 230 triệu đồng.
SmartInvest bị phạt do báo cáo không chính xác theo yêu cầu của UBCKNN
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán SmartInvest (UPCoM: AAS).
Cụ thể, SmartInvest bị phạt 150 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch. Theo UBCKNN, doanh nghiệp đã báo cáo không chính xác theo yêu cầu của cơ quan quản lý tại biên bản làm việc ngày 11/11/2024. Nội dung sai lệch liên quan đến việc sử dụng tiền và tài sản của công ty để bảo đảm cho các nghĩa vụ phải trả khác đối với bên thứ ba.
Ngoài khoản phạt tiền, SmartInvest bị buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định