Chứng khoán Rồng Việt và Chứng khoán VTG bị phạt nặng

Chứng khoán Rồng Việt bị phạt hơn 700 triệu đồng

Cụ thể, ngày 23/9/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước (CKNN) ban hành Quyết định số 551/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Rồng Việt. 

Theo đó, Chứng khoán Rồng Việt bị phạt tiền 137.500.000 đồng đối với hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng (Tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán). Cùng đó, Chứng khoán Rồng Việt cũng bị phạt tiền 187.500.000 đồng đối với hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán (Tại một số thời điểm, Công ty phát sinh các giao dịch chuyển tiền từ tài khoản chuyên dụng đến tài khoản thanh toán của Công ty để điều chuyển tiền thanh toán lãi vay cho khoản vay mua trái phiếu của Công ty và điều chuyển tiền cho hoạt động giao dịch ký quỹ của Công ty; Công ty có 01 tài khoản chuyên dụng đồng thời được sử dụng là tài khoản thanh toán của Công ty).

Với hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng (Tại một số thời điểm, Công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ đối với một số khách hàng), Thanh tra Chứng khoán Nhà nước quyết định phạt tiền 137.500.000 đồng đối với Chứng khoán Rồng Việt.

Chưa hết, Chứng khoán Rồng Việt còn bị phạt 250.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm cung cấp dịch vụ tài chính khác phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Theo đó, trong giai đoạn từ ngày 22/7/2024 đến ngày 17/8/2026, Công ty thực hiện ký kết hợp đồng để cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền (Công ty đã báo cáo UBCKNN về việc đăng ký cung cấp dịch vụ này vào ngày 30/12/2025).

Tổng số tiền phạt đối với Công ty là 712.500.000 đồng. Ngoài ra, Chứng khoán Rồng Việt còn phải khắc phục hậu quả bằng hình thức buộc dừng cung cấp dịch vụ tài chính khác.

Chứng khoán VTG không quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty 

Ngày 23/9/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 553/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán VTG. Công ty này có địa chỉ tại tầng 1 và lửng Tầng 1, Tòa nhà Bến Thành Tower, số 172 – 174 đường Ký Con, Phường Bến Thành, Thành phố Hồ Chí Minh.

Theo quyết định của Thanh tra Chứng khoán Nhà nước, Công ty Chứng khoán VTG bị phạt tiền 187.500.000 đồng đối với hành vi Không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán theo quy định tại điểm a khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) (Tại các ngày 30/9/2024 và 31/10/2024, Công ty đã sử dụng tài khoản chuyên dụng để nhận tiền cổ tức từ hoạt động tự doanh của Công ty sau đó chuyển lại tiền sang tài khoản thanh toán của Công ty).