Tìm kiếm 
Xử phạt Chứng khoán VIX 315 triệu đồng vì nhiều sai phạm
Ngày 8/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã phát đi thông báo về quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX (mã VIX).
Theo đó, Chứng khoán VIX đã vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể, một số phiếu nhận lệnh trực tiếp tại quầy chưa cung cấp đủ thông tin về thời gian đặt lệnh của khách hàng và thời gian nhận lệnh của công ty. Ngoài ra, công ty này còn cho phép một số khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán dù không có đủ tiền trong tài khoản. Đối với hành vi này, VIX bị phạt 137,5 triệu đồng.
 |
| Chứng khoán VIX bị xử phạt hành chính 315 triệu đồng. (Ảnh minh hoạ) |
Do vi phạm quy định về cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ nên VIX tiếp tục bị phạt số tiền 137,5 triệu đồng. Công ty đã cho phép khách hàng thực hiện giao dịch như vậy tại một số ngày giao dịch.
Bên cạnh đó, Chứng khoán VIX còn vi phạm bố trí nhân viên kiêm nhiệm công việc ở trường hợp không được kiêm nhiệm. Cụ thể, công ty đã để nhân sự kiểm toán nội bộ kiêm nhiệm những công việc khác. Vì sai phạm này, chứng khoán VIX cũng bị phạt tiền 40 triệu đồng.
Như vậy, Chứng khoán VIX đã phải chịu phạt tổng số tiền là 315 triệu đồng./.
![[Longform] Góc chuyên gia: Nhận diện cơ hội đầu tư bất động sản từ nay đến cuối năm 2023](https://media.kinhdoanhvaphattrien.vn/resize/787x567/files/news_dataimages/2023/092023/19/15/croped/thumbnail/1220230919151933.png)
